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國家自然科學(xue)(xue)基金委日前公布了一(yi)批(pi)申請國家自然科學(xue)(xue)基金的學(xue)(xue)術(shu)造假案例(li)。記者梳理發現，今年以來，已陸續(xu)有(you)數百篇論文因為(wei)造假被(bei)通報(bao)。
求(qiu)真是(shi)科學(xue)研究的基石(shi)，每一次學(xue)術不(bu)端行為不(bu)啻撼動這基石(shi)的“地(di)震(zhen)”。然而(er)，我們(men)不(bu)得不(bu)面對(dui)的是(shi)，這樣的“地(di)震(zhen)”年年有(you)甚至時時有(you)，而(er)且正在以新(xin)形(xing)態新(xin)手段呈現新(xin)特(te)點。
學術不端行為在科研項目申請階段已有發生
改名字、偽造(zao)證件號碼、兩年(nian)在(zai)申(shen)報(bao)書中(zhong)換了6個單(dan)位，在(zai)國家自然科學(xue)基金(jin)委2021年(nian)10月22日公布的22個學(xue)術不端案例中(zhong)，有(you)一起在(zai)申(shen)報(bao)階段就“花(hua)式”造(zao)假。
記者了(le)解到，這種在(zai)項(xiang)目(mu)申(shen)報(bao)時就造(zao)假的行(xing)為(wei)，被(bei)查處公布(bu)后，該(gai)申(shen)請(qing)人也被(bei)永久取消了(le)國家(jia)自然科學基金(jin)項(xiang)目(mu)的申(shen)請(qing)和參與申(shen)請(qing)資格。
如此(ci)“歪心思”，近年來(lai)多有出(chu)現。從對(dui)2021年10月22日(ri)、11月30日(ri)國家自然科學基金委公布(bu)的(de)兩批(pi)次學術(shu)不端行為案件(jian)分析看(kan)，有多起在(zai)申請(qing)(qing)(qing)科研項目的(de)申請(qing)(qing)(qing)書(shu)(shu)(shu)中(zhong)“大做文章(zhang)”的(de)——請(qing)(qing)(qing)別人代寫申請(qing)(qing)(qing)書(shu)(shu)(shu)、抄(chao)襲剽竊已獲得資助的(de)申請(qing)(qing)(qing)書(shu)(shu)(shu)、偽(wei)造專家推薦(jian)信、申請(qing)(qing)(qing)書(shu)(shu)(shu)中(zhong)提供虛假信息等。
這些案例直(zhi)指一個現實(shi)，“學術不端(duan)‘提前’了(le)”。《中(zhong)國科技論壇》期(qi)刊(kan)副(fu)主編(bian)張(zhang)九(jiu)慶研究員對學術不端(duan)持續關(guan)注了(le)20余年(nian)，他(ta)在近(jin)期(qi)的一次學術討論中(zhong)分析指出(chu)，學術不端(duan)正(zheng)在呈現“造假(jia)前移”的特(te)點。
通常(chang)來講，申(shen)請科(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)(yan)項(xiang)目、立項(xiang)后開展(zhan)科(ke)(ke)學(xue)研(yan)(yan)(yan)(yan)究、完成(cheng)科(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)(yan)項(xiang)目、發表(biao)學(xue)術論(lun)文，是(shi)開展(zhan)科(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)(yan)項(xiang)目的(de)流程(cheng)。“以往是(shi)科(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)(yan)成(cheng)果(guo)發布后，才(cai)能倒查。”張九慶說，即如果(guo)有針對學(xue)術論(lun)文的(de)指(zhi)控(kong)等，才(cai)來判(pan)斷、檢驗是(shi)否造假(jia)。但在(zai)這些案例中，“學(xue)術不(bu)端(duan)已前移到最(zui)初申(shen)請科(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)(yan)項(xiang)目的(de)階段”。
12月1日(ri)，科技部中(zhong)國科研誠(cheng)信網公布了對12批235篇造(zao)假論(lun)文(wen)的查處，其中(zhong)，多為代(dai)寫代(dai)投論(lun)文(wen)、署名不實、數據(ju)圖片造(zao)假等。這些造(zao)假論(lun)文(wen)的作者，分別被撤(che)銷(xiao)職稱，取消數年科研項目申報，追回獎勵獎金、取消榮(rong)譽稱號等。
這些以往就存在的學(xue)術不(bu)端(duan)行(xing)為，疊加“前移(yi)”的造假(jia)行(xing)為，說明“學(xue)術不(bu)端(duan)已‘全流(liu)程’發生”。張九慶說。
利益沖突引發學術不端
客觀來看，多年來，為(wei)(wei)學術不端畫休止符，營造風清氣正(zheng)的學術環境，各方面工作(zuo)力度不可謂不大，但為(wei)(wei)何(he)學術不端行為(wei)(wei)仍(reng)頻繁發生，甚(shen)至(zhi)呈現“前移”“全流(liu)程”等新特點?
一(yi)方面(mian)，這與相關(guan)(guan)部門打擊學術不(bu)(bu)端(duan)的力度加強有關(guan)(guan)。張九(jiu)慶介紹，信息化以及人工(gong)智(zhi)能等新(xin)技術的使用，使得篩查對比更為(wei)簡單便利(li)。這也讓對科(ke)研的審查監管能夠進一(yi)步(bu)覆蓋(gai)前(qian)端(duan)環節，盡早排查出(chu)潛藏(zang)的不(bu)(bu)端(duan)行為(wei);另一(yi)方面(mian)，這也在(zai)一(yi)定程度上折(zhe)射出(chu)，當(dang)前(qian)科(ke)研領(ling)域，個人利(li)益(yi)與科(ke)研規(gui)范的利(li)益(yi)沖突問題有增強的趨勢，需要(yao)更加關(guan)(guan)注并及時采(cai)取(qu)措施。
“科(ke)研(yan)(yan)誠信問(wen)題是(shi)表(biao)，利益(yi)(yi)沖(chong)突問(wen)題是(shi)里，利益(yi)(yi)沖(chong)突問(wen)題不(bu)解決(jue)，科(ke)研(yan)(yan)誠信和科(ke)研(yan)(yan)倫理問(wen)題就難以得到解決(jue)。”中國倫理學(xue)(xue)會(hui)(hui)(hui)科(ke)技(ji)倫理專業(ye)委員會(hui)(hui)(hui)主(zhu)任、大連理工(gong)大學(xue)(xue)人文與(yu)(yu)社會(hui)(hui)(hui)科(ke)學(xue)(xue)學(xue)(xue)部部長李倫表(biao)示，在科(ke)研(yan)(yan)職業(ye)化的(de)當下，科(ke)研(yan)(yan)主(zhu)體(ti)與(yu)(yu)科(ke)研(yan)(yan)資(zi)助主(zhu)體(ti)分離(li)，科(ke)研(yan)(yan)人員擁有多重角色，既面臨科(ke)學(xue)(xue)規范的(de)要求，也有職業(ye)生存和發展的(de)壓力，還有金錢等誘惑。“這些(xie)利益(yi)(yi)和壓力與(yu)(yu)科(ke)學(xue)(xue)規范糾結，就形成利益(yi)(yi)沖(chong)突。”李倫說。
當然(ran)，這種普遍存(cun)在的(de)糾結狀態(tai)，并不都會(hui)演變成(cheng)學(xue)(xue)術不端。只有當經濟(ji)、成(cheng)就(jiu)、聲望、謀生等個人利(li)(li)益的(de)壓力(li)壓垮了科學(xue)(xue)規(gui)范的(de)約束，從對峙狀態(tai)發(fa)展(zhan)到個人利(li)(li)益勝出，才會(hui)引發(fa)學(xue)(xue)術不端行為發(fa)生。有關專家(jia)為此提(ti)醒(xing)，學(xue)(xue)術不端行為提(ti)前，呈現出“全流程”發(fa)生的(de)特點，意(yi)味著個人利(li)(li)益在更多階段壓倒了科研規(gui)范。
警惕學術不端風險，讓利益“脫鉤”
科研(yan)活(huo)動是為了追求客觀真理，應(ying)當堅持(chi)“為科學而科學”。當學術不端行為“前移”、“全(quan)流(liu)(liu)程”發生(sheng)，疏堵也應(ying)覆蓋(gai)“全(quan)流(liu)(liu)程”。
首先，它警示學(xue)術不端已蔓延到科(ke)研(yan)申報階段，更(geng)多管理部(bu)門該(gai)警惕(ti)潛(qian)伏的(de)風險，監督監管不可忽(hu)視。“應該(gai)將(jiang)對科(ke)研(yan)誠信的(de)監督，對倫理的(de)審查等制度貫穿科(ke)研(yan)活(huo)動的(de)全過程(cheng)，讓規(gui)則發揮強有力的(de)約(yue)束作(zuo)用(yong)。”北京(jing)科(ke)技(ji)大學(xue)科(ke)技(ji)與(yu)社會研(yan)究所(suo)潘建紅教授對此建議說。
其(qi)次，讓利益“脫鉤”是根本的解決辦法。在(zai)李(li)倫(lun)看來(lai)，關鍵在(zai)于實施(shi)行(xing)之有(you)效的措施(shi)，保證(zheng)科(ke)學的客觀性，堅持利益中立(li)原則，保證(zheng)不被(bei)其(qi)他利益左右。
在這方(fang)面，國際科技界已(yi)經達成共識(shi)，并(bing)付(fu)諸實(shi)踐，具體(ti)包括回(hui)(hui)避、披(pi)(pi)露(lu)(lu)、監管等制度的(de)(de)(de)普遍采用。例(li)如(ru)，涉(she)及經濟利(li)益(yi)的(de)(de)(de)，可(ke)以自行回(hui)(hui)避、申請回(hui)(hui)避，或者(zhe)強制回(hui)(hui)避;實(shi)在無法回(hui)(hui)避，可(ke)以在論文發表時公開(kai)披(pi)(pi)露(lu)(lu)利(li)益(yi)相關(guan)信(xin)息。而如(ru)果(guo)披(pi)(pi)露(lu)(lu)信(xin)息不(bu)真實(shi)，將可(ke)能被質疑成果(guo)的(de)(de)(de)準確性。記者(zhe)注(zhu)意到(dao)，2020年國際期刊《歐洲(zhou)呼吸雜志》就(jiu)曾因研究者(zhe)未如(ru)實(shi)披(pi)(pi)露(lu)(lu)與煙(yan)草業的(de)(de)(de)關(guan)系，而撤回(hui)(hui)了其關(guan)于吸煙(yan)者(zhe)不(bu)易感染新(xin)冠病毒(du)的(de)(de)(de)論文。
與此同時，不將論文發表數量、影(ying)響因子等與人員獎勵獎金、工作考核(he)掛鉤，也是“脫鉤”的(de)重要舉措。2021年1月，國家衛生健康委、科技部、國家中醫(yi)藥管(guan)理局發布的(de)修訂版《醫(yi)學科研誠(cheng)信(xin)和相關行為規(gui)范》就有相關規(gui)定。
然而，對(dui)這些(xie)政策舉措的(de)執(zhi)行和落實(shi)，仍有(you)薄弱環(huan)節。根據中國(guo)(guo)科(ke)學技(ji)術協(xie)會的(de)調(diao)查(cha)(cha)顯示，有(you)超三成(33.6%)科(ke)技(ji)工(gong)作者認為所(suo)在單位沒(mei)有(you)落實(shi)科(ke)研(yan)(yan)誠(cheng)信與倫理建設(she)相關制度(du)。對(dui)此，中國(guo)(guo)科(ke)學學與科(ke)技(ji)政策研(yan)(yan)究會科(ke)學社會學專業委員會主任、中國(guo)(guo)人民大學教授趙延東表示，應著(zhu)重建設(she)完備的(de)制度(du)體系(xi)，特別是承擔科(ke)研(yan)(yan)誠(cheng)信和倫理管(guan)理主體責任的(de)高(gao)校、科(ke)研(yan)(yan)機構、醫院和企業等，要建設(she)健(jian)全(quan)的(de)審查(cha)(cha)機制。
科(ke)(ke)研誠(cheng)信(xin)和學(xue)術道德的(de)系統教育(yu)也存在(zai)“漏(lou)洞(dong)”。該(gai)調查顯示，僅(jin)有不到五成(45.9%)科(ke)(ke)技工(gong)作者(zhe)表示自己(ji)了解科(ke)(ke)研倫理(li)(li)、學(xue)術誠(cheng)信(xin)等學(xue)術規范知識，超五成(55.1%)認為當前(qian)在(zai)高等教育(yu)中針對科(ke)(ke)研誠(cheng)信(xin)和倫理(li)(li)的(de)教育(yu)不充足(zu)。
“目(mu)前，通過系統課(ke)(ke)程(cheng)學(xue)習(xi)科(ke)研誠(cheng)(cheng)信(xin)與倫(lun)理知(zhi)識的(de)(de)科(ke)技工(gong)作者還是少數，大多數是借助媒體和自學(xue)了解這些內容。”趙延東說，“還應該健(jian)全科(ke)技誠(cheng)(cheng)信(xin)與倫(lun)理教育的(de)(de)課(ke)(ke)程(cheng)與教材，提(ti)升(sheng)大家的(de)(de)意(yi)識，讓(rang)大家更有能力和動機遵守科(ke)研誠(cheng)(cheng)信(xin)倫(lun)理規范(fan)。”
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