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　　作者(zhe)|朱邦芬(中(zhong)國科學院(yuan)(yuan)院(yuan)(yuan)士(shi)、清(qing)華大學物理系(xi)教授(shou))

　　目(mu)前，我國正在(zai)努力建設(she)世(shi)(shi)界(jie)一流大(da)(da)學、一流研究機(ji)構，培(pei)育世(shi)(shi)界(jie)一流人(ren)才。但近年來，我國的科(ke)研誠信現狀不容樂觀，一些問題頻頻暴(bao)露，引發(fa)社會極大(da)(da)關(guan)注。

　　我認(ren)為，科(ke)(ke)(ke)研誠(cheng)信(xin)是(shi)中國科(ke)(ke)(ke)研機(ji)(ji)構、大學和(he)所有科(ke)(ke)(ke)研人員的生命線，怎(zen)么強調都不(bu)過分。研究機(ji)(ji)構和(he)科(ke)(ke)(ke)學家們在強調研究的創造性的同(tong)時，必須夯實科(ke)(ke)(ke)研誠(cheng)信(xin)這塊基石(shi)。如果(guo)科(ke)(ke)(ke)研誠(cheng)信(xin)這個基石(shi)不(bu)牢固(gu)，什么一流大學、一流人才，都是(shi)空中樓(lou)閣。

　　什么是科研誠信?

　　國際上通常(chang)把科(ke)研(yan)行為(wei)(wei)分為(wei)(wei)三類(lei)：負(fu)責任的(de)科(ke)研(yan)行為(wei)(wei)、科(ke)研(yan)不(bu)端行為(wei)(wei)和科(ke)研(yan)不(bu)當行為(wei)(wei)。

　　負責任(ren)的(de)(de)科(ke)研(yan)行為，說到(dao)底就是拿納稅人的(de)(de)錢做(zuo)科(ke)研(yan)，科(ke)研(yan)要(yao)對人民負責，要(yao)以公眾長遠利(li)益為重。負責任(ren)的(de)(de)科(ke)研(yan)行為有很多條，其中科(ke)研(yan)誠信是最基本(ben)的(de)(de)要(yao)求。還(huan)有其他一些準則(ze)，比如財(cai)務(wu)誠信。

　　我們有(you)些科(ke)(ke)學(xue)家總覺得科(ke)(ke)研經費多多益善。一個負責(ze)(ze)任的科(ke)(ke)學(xue)家，必須考慮(lv)所花費的科(ke)(ke)研經費和(he)所產出的成果是(shi)否匹配(pei)。此外，科(ke)(ke)研要(yao)對(dui)(dui)環境和(he)未來負責(ze)(ze)、對(dui)(dui)學(xue)生負責(ze)(ze)等(deng)等(deng)。

　　但負責(ze)任的科研(yan)行為(wei)之(zhi)中，核心就是科研(yan)誠(cheng)信。

　　科(ke)(ke)研(yan)(yan)誠信，簡(jian)而言(yan)之就(jiu)是求真求實。它包括(kuo)：選題、立項、執行、報(bao)告(gao)(gao)之中(zhong)(zhong)的(de)(de)學(xue)術誠實;科(ke)(ke)研(yan)(yan)項目(mu)申請及研(yan)(yan)究成果報(bao)告(gao)(gao)中(zhong)(zhong)，對自己貢獻表述(shu)的(de)(de)準(zhun)確性(xing);同行評議(評項目(mu)、審(shen)稿、評獎等)的(de)(de)公正性(xing);學(xue)術交(jiao)流(liu)(包括(kuo)通(tong)訊、資源共享)中(zhong)(zhong)是否(fou)尊(zun)重同行(包括(kuo)與(yu)學(xue)生交(jiao)流(liu));有(you)利益(yi)(yi)沖突或(huo)潛在(zai)利益(yi)(yi)沖突時的(de)(de)透(tou)明(ming)度;保護、善待(dai)研(yan)(yan)究對象(人(ren)(ren)體、動物);最(zui)后，作為一名(ming)研(yan)(yan)究人(ren)(ren)員，要堅持、承擔科(ke)(ke)研(yan)(yan)人(ren)(ren)員與(yu)所(suo)屬(shu)科(ke)(ke)研(yan)(yan)群體間的(de)(de)相互(hu)責任和(he)義(yi)務。這些都屬(shu)于科(ke)(ke)研(yan)(yan)誠信的(de)(de)范疇。

　　跟科研(yan)誠信相(xiang)對立的是(shi)科研(yan)不端。國(guo)(guo)際公(gong)認的主要科研(yan)不端行為有三種(zhong)。第一種(zhong)是(shi)偽造(zao)，即無(wu)中生有，是(shi)指(zhi)發表的數(shu)據、資(zi)料(liao)、結果是(shi)偽造(zao)的，如美國(guo)(guo)貝爾實(shi)驗室的舍(she)恩、上(shang)海交大的陳進。

　　第二種是篡改(gai)，即有真(zhen)有假，是指在科(ke)研(yan)(yan)材料、設(she)備、過(guo)程中造假，或(huo)者篡改(gai)或(huo)者遺漏數(shu)據或(huo)資料，使科(ke)研(yan)(yan)記(ji)錄不能準確反(fan)映你(ni)的(de)研(yan)(yan)究而符(fu)合(he)你(ni)所(suo)預期的(de)結(jie)果，他(ta)人(ren)無(wu)法重(zhong)復研(yan)(yan)究來驗(yan)證(zheng)結(jie)論的(de)合(he)理性(xing)。

　　第三(san)種(zhong)是(shi)(shi)抄襲和剽(piao)竊(qie)。在中國，抄襲和剽(piao)竊(qie)有些區(qu)別(bie)，剽(piao)竊(qie)似乎更嚴重些;但在國外(wai)，竊(qie)取他人(ren)的(de)思想、方法(fa)、成果(guo)或者文(wen)(wen)(wen)字，而未給予恰當的(de)認可，都是(shi)(shi)剽(piao)竊(qie)。我們應(ying)該鄙(bi)視文(wen)(wen)(wen)字剽(piao)竊(qie)。很多(duo)人(ren)認為文(wen)(wen)(wen)字剽(piao)竊(qie)是(shi)(shi)小事情，特(te)別(bie)是(shi)(shi)有的(de)研究(jiu)人(ren)員英(ying)文(wen)(wen)(wen)不(bu)(bu)夠好，看到別(bie)人(ren)的(de)英(ying)文(wen)(wen)(wen)文(wen)(wen)(wen)章總結得特(te)別(bie)好，就copy過(guo)來(lai)，但實際(ji)上這是(shi)(shi)一(yi)種(zhong)嚴重的(de)科(ke)研不(bu)(bu)端行為。

　　此外，科(ke)研(yan)(yan)不(bu)端(duan)行(xing)為還有其他變種(zhong)，比(bi)如這(zhe)些年(nian)國(guo)(guo)內(nei)出現(xian)比(bi)較多的(de)欺(qi)詐評(ping)審(shen)(shen)。部分期刊(kan)允許作者在投(tou)稿(gao)(gao)時自薦候選審(shen)(shen)稿(gao)(gao)人(ren)名(ming)單以供編輯選用(yong)，但一些中介公司和不(bu)良作者提(ti)供多個由(you)他們控制的(de)偽造的(de)“審(shen)(shen)稿(gao)(gao)人(ren)”的(de)電子(zi)郵址(zhi)。一旦編輯發電子(zi)郵件(jian)邀請這(zhe)些“審(shen)(shen)稿(gao)(gao)人(ren)”，則同行(xing)匿名(ming)評(ping)審(shen)(shen)這(zhe)個評(ping)價科(ke)研(yan)(yan)成果、保證期刊(kan)質量最關(guan)鍵的(de)環節就被(bei)破壞了，這(zhe)也是一種(zhong)嚴重的(de)科(ke)研(yan)(yan)不(bu)端(duan)行(xing)為。近幾年(nian)國(guo)(guo)外一些期刊(kan)大(da)批量撤稿(gao)(gao)事件(jian)起(qi)因就是欺(qi)詐評(ping)審(shen)(shen)。

　　要區分科研不當行為

　　當然(ran)，科研不(bu)(bu)端不(bu)(bu)包(bao)括(kuo)無意當中(zhong)犯的錯誤，也不(bu)(bu)包(bao)括(kuo)學(xue)術觀點的差異。

　　科研誠(cheng)信和(he)科研不(bu)(bu)端中間有(you)個灰色(se)(se)地帶，叫科研不(bu)(bu)當。這個灰色(se)(se)地帶，我們國家還沒有(you)明確規定，國際上定義也不(bu)(bu)統一，但是有(you)必要把科研不(bu)(bu)端和(he)科研不(bu)(bu)當加(jia)以(yi)區分。

　　科(ke)(ke)研(yan)(yan)不(bu)(bu)端(duan)屬于(yu)零(ling)容忍，一(yi)票(piao)(piao)否決(jue);科(ke)(ke)研(yan)(yan)不(bu)(bu)當，是(shi)科(ke)(ke)研(yan)(yan)誠信(xin)存在問題但還沒到科(ke)(ke)研(yan)(yan)不(bu)(bu)端(duan)程(cheng)度(du)的(de)行(xing)為(wei)，屬于(yu)加強科(ke)(ke)研(yan)(yan)誠信(xin)教育的(de)問題。如果不(bu)(bu)區分科(ke)(ke)研(yan)(yan)不(bu)(bu)當和(he)科(ke)(ke)研(yan)(yan)不(bu)(bu)端(duan)，容易擴大打擊面，而(er)對真正嚴(yan)重的(de)科(ke)(ke)研(yan)(yan)不(bu)(bu)端(duan)行(xing)為(wei)，反而(er)無法零(ling)容忍并一(yi)票(piao)(piao)否決(jue)。

　　對(dui)應(ying)于科(ke)研(yan)誠信、科(ke)研(yan)不(bu)當(dang)(dang)、科(ke)研(yan)不(bu)端(duan)，我(wo)們還有學術誠信、學術不(bu)當(dang)(dang)、學術不(bu)端(duan)。我(wo)認為(wei)其(qi)實質相(xiang)同，只不(bu)過涉及人員和涉及范圍有所差別。

　　科研不(bu)(bu)端(duan)主(zhu)要指科研活(huo)動中(zhong)的(de)(de)(de)(de)不(bu)(bu)端(duan)行(xing)為(wei)，學(xue)術(shu)不(bu)(bu)端(duan)的(de)(de)(de)(de)范圍更(geng)(geng)廣一些，包括(kuo)非科研人(ren)員的(de)(de)(de)(de)不(bu)(bu)端(duan)行(xing)為(wei)(如官員的(de)(de)(de)(de)假學(xue)位(wei))，或(huo)非科研活(huo)動中(zhong)的(de)(de)(de)(de)不(bu)(bu)端(duan)行(xing)為(wei)(如學(xue)生(sheng)的(de)(de)(de)(de)考試(shi)作(zuo)弊)。學(xue)術(shu)誠信范圍更(geng)(geng)廣，與社(she)會誠信的(de)(de)(de)(de)關(guan)系更(geng)(geng)緊(jin)密，也與社(she)會風氣好壞的(de)(de)(de)(de)關(guan)系更(geng)(geng)密切(qie)。

　　總(zong)之，我們要(yao)大力提倡負責(ze)任(ren)的(de)科(ke)研(yan)行為(wei)，要(yao)旗幟鮮(xian)明地(di)反對和打擊科(ke)研(yan)不端行為(wei)，切實做到零容忍和一票否決;要(yao)從教(jiao)育入手，批(pi)評(ping)科(ke)研(yan)不當(dang)行為(wei)。

　　科學研究要遵守的學術規范

　　對于科(ke)研不(bu)當行為，我們要(yao)加強學(xue)(xue)術(shu)(shu)規范教育。但目前，我們一些學(xue)(xue)者對學(xue)(xue)術(shu)(shu)規范似懂非(fei)懂，很(hen)多(duo)研究生、青(qing)年學(xue)(xue)者實際上不(bu)懂得學(xue)(xue)術(shu)(shu)規范，多(duo)數大學(xue)(xue)也沒有為本(ben)科(ke)學(xue)(xue)生開設有關學(xue)(xue)術(shu)(shu)誠(cheng)信和規范的(de)課程。

　　在科學研(yan)究(jiu)中，有很多需要遵守的(de)學術規(gui)范(fan)(fan)，包括研(yan)究(jiu)導師和(he)學生的(de)責任、數據保存和(he)數據處理的(de)規(gui)范(fan)(fan)、出(chu)版(ban)規(gui)范(fan)(fan)、署(shu)名(ming)規(gui)范(fan)(fan)、申(shen)請基金規(gui)范(fan)(fan)、同行(xing)評審規(gui)范(fan)(fan)、合作規(gui)范(fan)(fan)、人體實驗和(he)動物(wu)實驗的(de)倫(lun)理和(he)規(gui)范(fan)(fan)、財務利(li)益沖突(tu)規(gui)范(fan)(fan)，等等。

　　研究導(dao)師和學生(sheng)應該分(fen)別(bie)承擔什(shen)么(me)(me)責(ze)任，又(you)有什(shen)么(me)(me)權(quan)利?

　　導(dao)師(shi)不(bu)能把學(xue)生(sheng)(sheng)看成(cheng)只是(shi)完成(cheng)你布置的(de)(de)(de)(de)任(ren)務的(de)(de)(de)(de)勞動(dong)(dong)力，而是(shi)要認識到學(xue)生(sheng)(sheng)還有自己(ji)的(de)(de)(de)(de)需(xu)求(qiu)，學(xue)生(sheng)(sheng)在導(dao)師(shi)指導(dao)下(xia)最后要成(cheng)為一(yi)個獨立的(de)(de)(de)(de)研究(jiu)者。因(yin)此導(dao)師(shi)應時刻關注學(xue)生(sheng)(sheng)的(de)(de)(de)(de)進步，定期親(qin)自與學(xue)生(sheng)(sheng)當面(mian)交流，應保證學(xue)生(sheng)(sheng)參(can)與到有助于(yu)其職業(ye)發展的(de)(de)(de)(de)研究(jiu)活動(dong)(dong)，應對其職業(ye)發展提供(gong)機會和(he)建議。為做到這些(xie)，導(dao)師(shi)應限制自己(ji)實驗室(shi)的(de)(de)(de)(de)學(xue)生(sheng)(sheng)的(de)(de)(de)(de)數量。

　　此外(wai)，學(xue)(xue)生對導師和所屬研(yan)究(jiu)(jiu)機(ji)構(gou)負(fu)有(you)責任，應遵守實驗室規(gui)則、學(xue)(xue)術誠(cheng)信(xin)、專業精神(shen)和合作精神(shen)，特(te)別要維護研(yan)究(jiu)(jiu)機(ji)構(gou)和研(yan)究(jiu)(jiu)團體的(de)學(xue)(xue)術聲譽。

　　實(shi)(shi)驗(yan)(yan)過程中數(shu)(shu)據處理(li)(li)和(he)數(shu)(shu)據保(bao)(bao)存有什么規范(fan)?做實(shi)(shi)驗(yan)(yan)(包(bao)括(kuo)做計算(suan)和(he)理(li)(li)論推(tui)導)時，必須有原(yuan)始實(shi)(shi)驗(yan)(yan)數(shu)(shu)據記錄(lu)本(ben)，在上面(mian)記錄(lu)自己實(shi)(shi)驗(yan)(yan)的各種細節。應(ying)當保(bao)(bao)存原(yuan)始實(shi)(shi)驗(yan)(yan)記錄(lu)至少3年(nian)，一(yi)些(xie)大學規定(ding)保(bao)(bao)存7年(nian)，也有要求保(bao)(bao)存10年(nian)的;如果不是(shi)頻繁遷徙，最好一(yi)輩子保(bao)(bao)存自己的原(yuan)始記錄(lu)。

　　關(guan)鍵是(shi)(shi)絕(jue)對不要試圖篡改(gai)或修(xiu)改(gai)原始(shi)數(shu)據(ju)(ju)。一個有用(yong)的數(shu)據(ju)(ju)記錄本應該(gai)記錄X年X月(yue)X日X點，你(ni)做(zuo)了(le)什(shen)么(me)(me)工(gong)作(zuo)、為什(shen)么(me)(me)要做(zuo)、怎樣(yang)做(zuo)的、在(zai)什(shen)么(me)(me)地(di)方做(zuo)的、材料來自哪(na)里、期(qi)間發(fa)生了(le)什(shen)么(me)(me)或者(zhe)沒發(fa)生什(shen)么(me)(me);相應地(di)，你(ni)的解釋(shi)是(shi)(shi)什(shen)么(me)(me)、做(zuo)過類似(si)工(gong)作(zuo)的前人的解釋(shi)是(shi)(shi)什(shen)么(me)(me)、你(ni)下一步的工(gong)作(zuo)，等等。

　　這(zhe)些對厘清自己(ji)下一(yi)步工作的(de)(de)思(si)路也(ye)有幫助。保存(cun)的(de)(de)數據應記錄清楚，一(yi)旦他(ta)人有疑問(wen)，可以(yi)隨(sui)時公(gong)開。好的(de)(de)數據記錄本(ben)還應表述清晰、完(wan)整、準確等，這(zhe)樣(yang)別人能比較容易地重復你(ni)的(de)(de)工作。

　　出版(ban)的規范，一是(shi)在科學期刊發(fa)表論(lun)文，應(ying)(ying)該遵循新的研究成(cheng)果(guo)首次公(gong)開的機制，一是(shi)研究結果(guo)沒(mei)有經過同(tong)行匿(ni)名(ming)評審并得到正面肯定以前，不應(ying)(ying)通過新聞發(fa)布(bu)會(hui)或媒體公(gong)開。

　　向(xiang)新聞媒體和公眾公開研究成(cheng)(cheng)(cheng)果(guo)，是一(yi)(yi)把(ba)雙刃劍——一(yi)(yi)方(fang)面可(ke)以(yi)擴大成(cheng)(cheng)(cheng)果(guo)的(de)(de)(de)(de)影(ying)響力;但(dan)是另一(yi)(yi)方(fang)面，在同行匿名評審并得(de)到正面肯(ken)定以(yi)前召開新聞發布會，一(yi)(yi)旦(dan)有錯，將對(dui)科(ke)(ke)學家(jia)的(de)(de)(de)(de)科(ke)(ke)研聲譽造成(cheng)(cheng)(cheng)很壞的(de)(de)(de)(de)影(ying)響。另外(wai)還(huan)有一(yi)(yi)點要注意(yi)，把(ba)一(yi)(yi)個可(ke)寫(xie)成(cheng)(cheng)(cheng)一(yi)(yi)篇論文(wen)的(de)(de)(de)(de)完整成(cheng)(cheng)(cheng)果(guo)拆(chai)開，分成(cheng)(cheng)(cheng)幾篇文(wen)章發表，這(zhe)也是科(ke)(ke)研不當行為。

　　署名(ming)(ming)要遵守(shou)什么規范?署名(ming)(ming)是確(que)定研(yan)究人員(yuan)貢(gong)獻的主(zhu)要方式之(zhi)一(yi)，但是除了榮譽和潛在(zai)利益，還(huan)表明要承(cheng)擔的責任(ren)。不要有好處時就(jiu)(jiu)來爭，出了問題(ti)后就(jiu)(jiu)推托說(shuo)不知道。

　　另外(wai)，署名(ming)(ming)作(zuo)(zuo)者(zhe)應(ying)(ying)該(gai)(gai)是在研究的(de)構(gou)思、設計、實施和(he)結(jie)果、解釋(shi)等(deng)方面作(zuo)(zuo)出過實質性貢(gong)獻，并愿意(yi)(yi)承擔責(ze)任的(de)研究者(zhe)，其(qi)他有貢(gong)獻的(de)人應(ying)(ying)列在致謝部分(fen)。所(suo)有作(zuo)(zuo)者(zhe)署名(ming)(ming)前要開誠布公(gong)，自由(you)討論(lun)。通訊作(zuo)(zuo)者(zhe)或責(ze)任作(zuo)(zuo)者(zhe)，應(ying)(ying)該(gai)(gai)負(fu)責(ze)保證所(suo)有作(zuo)(zuo)者(zhe)都全面檢(jian)查(cha)投稿(gao)文章，并同(tong)意(yi)(yi)最終的(de)結(jie)論(lun)。

　　合作也要遵循規范。合作是(shi)(shi)好事情，但(dan)是(shi)(shi)所(suo)有(you)參(can)與合作的(de)單位和(he)個(ge)人應當在合作開始前(qian)就合作的(de)基(ji)本規則進(jin)(jin)行討論，并(bing)盡可能使(shi)合作正(zheng)式化，而不僅僅停留在口頭約(yue)定，以免將來在研究責任和(he)獎勵上出(chu)現爭議。合作的(de)原則是(shi)(shi)溝通(tong)、溝通(tong)、再溝通(tong)。否則產生誤(wu)會，將耽(dan)誤(wu)合作進(jin)(jin)程。

　　同行(xing)評議包(bao)括審(shen)(shen)稿、評審(shen)(shen)基金(jin)、評審(shen)(shen)實驗方案(an)、評獎等，是科學研究活(huo)動的一(yi)個重要組成部分。

　　作(zuo)為研(yan)究人員，評審(shen)是義務(wu)。很多(duo)(duo)研(yan)究者在科技期(qi)刊發表論文，然(ran)而不愿意審(shen)稿，因為無名無利，又(you)需(xu)要花很多(duo)(duo)時間(jian)，但是審(shen)稿是作(zuo)為科研(yan)人員的一(yi)種義務(wu)。

　　評審(shen)必(bi)須盡可能客(ke)觀、公正。如果評審(shen)人與被評人有(you)直接競爭、合作或其他親密關系，應主動要求回(hui)避。如果不(bu)清楚(chu)是(shi)否要回(hui)避，就得事先(xian)問清楚(chu)。評審(shen)人不(bu)允許(xu)從評審(shen)中(zhong)謀(mou)求任何利益，必(bi)須對評審(shen)材料(liao)保(bao)密，沒(mei)得到許(xu)可不(bu)能復制。

　　提升自查、自糾和自凈能力

　　目前，國家有(you)關部門發布了多個關于科研(yan)誠信的文件，這是明顯(xian)進步，然而(er)落實還很不夠(gou)。

　　應該用什(shen)么指標來衡量我們國家(jia)的科研誠信狀況(kuang)呢(ni)?

　　我比較贊成(cheng)用科(ke)技界對科(ke)研(yan)不(bu)端(duan)行為的“自(zi)律”、“自(zi)查(cha)”、“自(zi)凈”能力來衡量。如果(guo)這方面沒有明(ming)顯(xian)的進(jin)步，我就(jiu)不(bu)認為我們的科(ke)研(yan)誠(cheng)信有明(ming)顯(xian)進(jin)步。

　　愛因斯(si)坦說過：“大多數人(ren)說，是(shi)(shi)才智造就了偉(wei)大的(de)(de)科(ke)學家，他們錯了;是(shi)(shi)人(ren)格!”維護學術誠(cheng)信(xin)是(shi)(shi)每個(ge)知識分子的(de)(de)神圣職(zhi)責(ze)和光榮使命。從根本上看，遏制(zhi)科(ke)研不端行為，還是(shi)(shi)需(xu)要每位科(ke)研人(ren)員(yuan)的(de)(de)自(zi)(zi)律，需(xu)要學術共同體的(de)(de)自(zi)(zi)查、自(zi)(zi)糾和自(zi)(zi)凈能力。

　　科(ke)(ke)研(yan)(yan)工作者要認識到科(ke)(ke)研(yan)(yan)誠信的重要性，維護誠信，從(cong)自(zi)己做起。每(mei)位科(ke)(ke)研(yan)(yan)人員都要有一條學(xue)術底(di)線：科(ke)(ke)研(yan)(yan)中千(qian)萬(wan)不能(neng)偽造(zao)、剽竊、篡改、虛假評審(shen)等。

　　我們每位(wei)科研工作者，盡管(guan)能力有(you)(you)大小(xiao)，但做(zuo)人要(yao)做(zuo)有(you)(you)道德底線的(de)人，做(zuo)事要(yao)為(wei)(wei)國家、為(wei)(wei)人民(min)、為(wei)(wei)世界做(zuo)有(you)(you)益(yi)的(de)事。