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　　作者 | 趙勇(中國農業大學情報研究中心主任)

　　從“巴(ba)爾的摩(mo)案”到(dao)“小保方晴子論文撤稿事件”，過去半個(ge)世紀(ji)里，很多國家都(dou)曾遭受(shou)過科研不端行為的侵(qin)蝕。

　　誠然(ran)，那些重大科(ke)研(yan)不端事件對各(ge)國的(de)(de)學術生態造成了巨(ju)大的(de)(de)傷(shang)害(hai)，但經過對這(zhe)些事件的(de)(de)梳理研(yan)究之后，我(wo)們認為，其在制度建構方面的(de)(de)價值應該得(de)到更多(duo)的(de)(de)重視(shi)。

　　國際科研誠信體系建設的關鍵轉折點

　　首先，從歷(li)史(shi)和國(guo)際經驗來看，重(zhong)大科(ke)研(yan)不(bu)端事(shi)件是(shi)科(ke)研(yan)誠信(xin)政(zheng)策變遷的重(zhong)要引發機制，也是(shi)國(guo)家科(ke)研(yan)誠信(xin)體(ti)系建(jian)設的關鍵轉折點。

　　20世紀七八十年(nian)代，科研(yan)不(bu)端事件(jian)(jian)接二連(lian)三地(di)在美國(guo)被曝光。在那些案件(jian)(jian)中，“巴爾(er)的摩案”可以說是(shi)爭論最激(ji)烈、持續時間最長、影響最大(da)的一個。

　　1986年，諾貝(bei)爾獎得主(zhu)、美國分子生物學(xue)家巴(ba)爾的摩因其論文(wen)合作者被(bei)指涉嫌數據造假，而接受調查(cha)(cha)。后來，官司一路(lu)打到了美國國會。十年之(zhi)后，案件(jian)才正式宣(xuan)告結束(shu)，涉事科學(xue)家洗脫了罪名(ming)。“巴(ba)爾的摩案”之(zhi)所以重(zhong)要，是因為它(ta)直接推(tui)動了美國科研不端相關調查(cha)(cha)原(yuan)則(ze)、制度和程序(xu)的出臺與(yu)建立。

　　1986年7月(yue)，在(zai)巴(ba)爾(er)的(de)摩案第一階段兩(liang)次非規范(fan)性調(diao)查結(jie)束的(de)一個月(yue)后，美(mei)國(guo)國(guo)立衛生研究院(以下簡稱NIH)明確了“保(bao)密原則(ze)”在(zai)科學不(bu)端(duan)行為(wei)調(diao)查程序中的(de)重(zhong)要性，確定了科研機構在(zai)不(bu)端(duan)行為(wei)調(diao)查中的(de)首要責任，并(bing)強調(diao)調(diao)查應由(you)專家來進行，以保(bao)證(zheng)對證(zheng)據評價的(de)權威(wei)性。

　　1989年，NIH設(she)(she)(she)立了(le)專(zhuan)門負責科(ke)學誠信的獨立機構(gou)——美(mei)(mei)國(guo)科(ke)學誠信辦公(gong)室(shi)，同時(shi)設(she)(she)(she)立了(le)美(mei)(mei)國(guo)科(ke)學誠信復核辦公(gong)室(shi)。而這兩(liang)個(ge)機構(gou)的分別設(she)(she)(she)立，正是體現了(le)科(ke)學不(bu)端(duan)行(xing)為調查中的重要原則——調查和(he)審判相分離(li)。同年，美(mei)(mei)國(guo)衛生部頒布了(le)首(shou)個(ge)關于(yu)科(ke)研不(bu)端(duan)行(xing)為的聯邦(bang)管(guan)理法規。

　　1992年(nian)，美(mei)國(guo)科(ke)學誠(cheng)(cheng)(cheng)信辦(ban)公(gong)室(shi)從NIH分離，和現有的(de)美(mei)國(guo)科(ke)學誠(cheng)(cheng)(cheng)信復核辦(ban)公(gong)室(shi)合并成立(li)新機(ji)構——美(mei)國(guo)科(ke)研誠(cheng)(cheng)(cheng)信辦(ban)公(gong)室(shi)。這樣的(de)轉變，使得機(ji)構的(de)司法性逐步(bu)增(zeng)強，聯邦法律在(zai)機(ji)構中的(de)作用也(ye)更(geng)加突(tu)出(chu)。但是(shi)(shi)(shi)，司法性的(de)增(zeng)強不(bu)是(shi)(shi)(shi)否定和放(fang)棄(qi)科(ke)學對話模(mo)式;相反，它是(shi)(shi)(shi)為了更(geng)好地實現調查過程的(de)公(gong)平和公(gong)正性。

　　再來看2005年韓(han)國(guo)爆發的轟動世界的“黃禹錫事件”。在這起干細胞造假案發生(sheng)之前，韓(han)國(guo)并沒有自己的科(ke)研(yan)誠(cheng)(cheng)信(xin)治理體系。以這件事為契(qi)機，韓(han)國(guo)對國(guo)外科(ke)研(yan)誠(cheng)(cheng)信(xin)的治理經驗進行了學習和借鑒，尤(you)其側(ce)重于對美國(guo)科(ke)研(yan)誠(cheng)(cheng)信(xin)治理手段的移植。

　　比如，2007年韓國(guo)教育部制定的《科(ke)研(yan)倫理保障準則》，幾乎就是美國(guo)《科(ke)研(yan)不端(duan)行(xing)為防(fang)范法》的“縮減版”。

　　在對(dui)黃禹錫事(shi)(shi)件(jian)的(de)調查中，黃禹錫本(ben)人承認曾(ceng)強烈(lie)要(yao)求其團隊中的(de)年輕(qing)女同事(shi)(shi)捐(juan)贈卵(luan)細(xi)(xi)胞進行試(shi)驗。這一回應直接導致了韓(han)國《生命倫(lun)理(li)(li)安全法》的(de)修訂，增加了對(dui)卵(luan)細(xi)(xi)胞捐(juan)贈的(de)監督和(he)管理(li)(li)的(de)相關(guan)內容。

　　此后(hou)，韓國(guo)《科(ke)學技(ji)術基本法(fa)(fa)》共(gong)修訂(ding)了29次，其(qi)中2014年(nian)新增(zeng)了對(dui)科(ke)技(ji)人(ren)員的(de)(de)(de)科(ke)研(yan)倫(lun)理(li)要求。到2017年(nian)為止，《學術振興法(fa)(fa)》修訂(ding)了18次，其(qi)中2013年(nian)新增(zeng)了保障科(ke)研(yan)倫(lun)理(li)的(de)(de)(de)內容(rong)。根(gen)據實際情況(kuang)的(de)(de)(de)變化和新問題的(de)(de)(de)出現，韓國(guo)不斷對(dui)法(fa)(fa)律進(jin)行(xing)修訂(ding)，以(yi)保證它(ta)們的(de)(de)(de)適用性，也(ye)逐步提高(gao)了研(yan)究人(ren)員對(dui)科(ke)研(yan)倫(lun)理(li)的(de)(de)(de)重視(shi)。

　　近十年來，最受(shou)學術圈關注的(de)科(ke)(ke)研(yan)(yan)不(bu)端(duan)事(shi)件(jian)要(yao)數2014年“小(xiao)保方晴子論文(wen)撤稿事(shi)件(jian)”。為(wei)了阻(zu)止科(ke)(ke)研(yan)(yan)不(bu)端(duan)行為(wei)的(de)擴散(san)，日本(ben)從政府和第三方機(ji)構(gou)(gou)兩大主體入手(shou)進行機(ji)制改革，從建立全(quan)國性主管機(ji)構(gou)(gou)和健全(quan)期刊評審系統來完善治(zhi)理體系。這(zhe)一案件(jian)也成為(wei)日本(ben)科(ke)(ke)研(yan)(yan)誠信體系建設的(de)重要(yao)轉折(zhe)點(dian)。

　　2014年，日本(ben)文(wen)部科學(xue)省(sheng)印發了(le)《對(dui)科研活動中(zhong)的(de)學(xue)術不端行為(wei)對(dui)策的(de)指(zhi)(zhi)導意(yi)見》(以下(xia)簡稱《意(yi)見》)。指(zhi)(zhi)南除(chu)了(le)強調科研人(ren)員、研究機構(gou)、學(xue)術界自律(lv)之(zhi)外，還指(zhi)(zhi)出要強化科研機構(gou)的(de)預防(fang)措(cuo)施。為(wei)了(le)幫助經費管理(li)機構(gou)和研究機構(gou)妥善處理(li)科研經費的(de)不端使用行為(wei)，《意(yi)見》從受理(li)舉報、經過案件(jian)調查到公布調查結果都制(zhi)定了(le)詳細的(de)具體(ti)措(cuo)施。

　　值得(de)一提的(de)是，日(ri)本從那(nei)時起開始建設(she)科(ke)研(yan)信用體系，首次把科(ke)研(yan)信用作為對法人和科(ke)研(yan)人員的(de)評價指(zhi)標之一。在信用管(guan)理方(fang)面，除通過統一的(de)電子(zi)平臺共享信息(xi)外(wai)，各政府(fu)部門間(jian)還建立了(le)信用共享機制(zhi)。

　　國內相關政策的波動規律

　　中國農業大學情報研究中心對1980~2019年(nian)我(wo)國發(fa)布的(de)有關(guan)科研誠信政(zheng)策梳理后發(fa)現，國內相關(guan)政(zheng)策的(de)年(nian)度發(fa)布量也呈現出隨重大科研不端事件波(bo)動的(de)明顯特征。

　　例如(ru)，2006年(nian)初“漢芯事件”曝光，引起了管理部(bu)門的(de)(de)高度重視，直接促成(cheng)(cheng)2007年(nian)3月科學技術部(bu)科研誠(cheng)信建(jian)設辦公室正式成(cheng)(cheng)立。2006和2007年(nian)各部(bu)委共發布了13項相關政策，相當于2005年(nian)發文(wen)量(liang)的(de)(de)4倍。

　　2011年(nian)(nian)2月(yue)10日，科(ke)技(ji)(ji)部通報因嚴重學術不(bu)端(duan)(duan)(duan)撤銷李連生(sheng)2005年(nian)(nian)獲得的(de)(de)國家(jia)科(ke)學技(ji)(ji)術進(jin)步(bu)獎二等獎，這是我國第(di)一(yi)(yi)例(li)因科(ke)研(yan)不(bu)端(duan)(duan)(duan)而撤銷國家(jia)科(ke)技(ji)(ji)獎勵的(de)(de)案例(li)。隨后2012年(nian)(nian)政府關于(yu)科(ke)研(yan)誠信的(de)(de)政策發文量就達到(dao)了10項(xiang)。2013年(nian)(nian)，自然(ran)科(ke)學基金委對科(ke)研(yan)不(bu)端(duan)(duan)(duan)典型(xing)案例(li)查處(chu)結果進(jin)行(xing)了首次公布，第(di)二年(nian)(nian)頒布了《國家(jia)自然(ran)科(ke)學基金項(xiang)目科(ke)研(yan)不(bu)端(duan)(duan)(duan)行(xing)為處(chu)理辦法(試行(xing))》。2014年(nian)(nian)相關政策發布量出現一(yi)(yi)個高峰，年(nian)(nian)度發文量高達18項(xiang)。

　　2016年，“韓春雨事件”持續發酵。科研誠信問題又(you)迎(ying)來了一(yi)個(ge)關注熱潮，年度政策發文達(da)到12項(xiang)。

　　2017年，《腫瘤生物(wu)學》期刊集(ji)中撤銷107篇中國(guo)學者論文事(shi)件(jian)后，2018年兩辦聯合(he)印發《關于進一步加強科研誠信建設的(de)若干意見》，完成(cheng)了我國(guo)科研誠信治理體系的(de)頂層(ceng)設計。

　　科研越活躍，越易爆發不端事件

　　通過對這些(xie)重大科研不端事(shi)件(jian)的(de)梳理(li)還發現，從時間(jian)上看(kan)，這些(xie)事(shi)件(jian)往往發生在(zai)國(guo)家科研活(huo)動最(zui)為活(huo)躍的(de)時期(qi)。而特殊的(de)時間(jian)節(jie)點(dian)，正是觸發公共政(zheng)策形成的(de)關鍵因素之一。

　　“巴(ba)爾的(de)摩案(an)”出現的(de)20世(shi)紀80年代正是世(shi)界高科(ke)技(ji)蓬(peng)勃發展、國(guo)(guo)(guo)際競爭日趨激烈的(de)關(guan)鍵時(shi)期。美(mei)國(guo)(guo)(guo)的(de)“星球大戰計(ji)劃”、歐共體(ti)的(de)“尤(you)里卡計(ji)劃”、日本的(de)“科(ke)學技(ji)術(shu)立(li)國(guo)(guo)(guo)”戰略相(xiang)繼出臺，各(ge)國(guo)(guo)(guo)都不約而(er)同地加大對(dui)科(ke)技(ji)研發的(de)投入力(li)度。這一(yi)時(shi)期，歐盟等科(ke)技(ji)先發國(guo)(guo)(guo)家的(de)科(ke)研不端事件最先出現急劇增加，科(ke)學共同體(ti)的(de)自(zi)我控制與治(zhi)理功能(neng)失靈。

　　“黃禹錫(xi)事(shi)件”發生的(de)(de)2000年初是世界(jie)各國(guo)逐力現代科(ke)學(xue)技(ji)(ji)術頂峰(feng)——生命科(ke)學(xue)領(ling)域的(de)(de)開(kai)端時(shi)期。韓國(guo)政(zheng)府在《2003-2007年科(ke)技(ji)(ji)發展基本計劃》中將生物工程技(ji)(ji)術作為國(guo)家科(ke)技(ji)(ji)發展的(de)(de)四個重點(dian)領(ling)域之一，同時(shi)提出未來10年進(jin)入“世界(jie)科(ke)技(ji)(ji)八(ba)強(qiang)”和“世界(jie)經濟十強(qiang)”的(de)(de)目標。

　　日(ri)(ri)本(ben)政府早在(zai)(zai)2002年12月就提出“生(sheng)物技術(shu)(shu)產業(ye)(ye)立國”口號，重點聚焦農業(ye)(ye)和醫療(liao)兩大應用領域(yu)。此(ci)后近十年，日(ri)(ri)本(ben)與細胞相關的(de)(de)技術(shu)(shu)申請專利數量(liang)達到1600多件(jian)，僅(jin)次于美國，居世界第(di)二。小保方晴子所(suo)在(zai)(zai)的(de)(de)日(ri)(ri)本(ben)理化(hua)學(xue)研究(jiu)所(suo)每年的(de)(de)預算約為(wei)人民幣62億元，并且大部分研究(jiu)經費來(lai)自政府科技研發計劃項目。

　　由此(ci)可見，在(zai)科研(yan)誠信制度化建設(she)并不(bu)完善的(de)(de)情況下(xia)，大幅度的(de)(de)科技研(yan)發計劃經費投入(ru)在(zai)激(ji)發科研(yan)人員創(chuang)新活力的(de)(de)同時(shi)，也成為重大科研(yan)不(bu)端事件爆(bao)發的(de)(de)間接因素之一。當下(xia)的(de)(de)中(zhong)國正處在(zai)加(jia)快建設(she)創(chuang)新型(xing)國家和世界科技強國的(de)(de)關(guan)鍵時(shi)期，科研(yan)誠信建設(she)對于遏制科研(yan)不(bu)端事件的(de)(de)增長至(zhi)關(guan)重要。

　　我國科研誠信制度建設如何階段化發展

　　歐美等(deng)科(ke)技先(xian)發國(guo)(guo)家已經走過了科(ke)研(yan)(yan)(yan)誠(cheng)信制(zhi)(zhi)度建(jian)(jian)構化、規范化、體系化的(de)歷史階(jie)段，而我(wo)國(guo)(guo)科(ke)研(yan)(yan)(yan)誠(cheng)信建(jian)(jian)設(she)仍(reng)存在(zai)諸多制(zhi)(zhi)度建(jian)(jian)構難點(dian)。科(ke)研(yan)(yan)(yan)不端事件是一個國(guo)(guo)家邁向科(ke)技強國(guo)(guo)所必須(xu)面對的(de)問題，我(wo)們(men)應(ying)該(gai)重(zhong)視(shi)重(zhong)大科(ke)研(yan)(yan)(yan)不端事件的(de)制(zhi)(zhi)度建(jian)(jian)構價(jia)值，積(ji)極推進我(wo)國(guo)(guo)科(ke)研(yan)(yan)(yan)誠(cheng)信制(zhi)(zhi)度化建(jian)(jian)設(she)。

　　未來(lai)我國的(de)(de)科(ke)(ke)研(yan)(yan)誠信制(zhi)度化建設可以(yi)考慮以(yi)下(xia)幾個發(fa)展(zhan)階段：從短期發(fa)展(zhan)來(lai)看，應該以(yi)政府為(wei)主(zhu)導，增(zeng)加政府推(tui)進(jin)科(ke)(ke)研(yan)(yan)誠信制(zhi)度化建設的(de)(de)推(tui)動力(li)度，完善與科(ke)(ke)研(yan)(yan)誠信相關的(de)(de)法(fa)律法(fa)規(gui)和(he)政策(ce)，推(tui)進(jin)科(ke)(ke)研(yan)(yan)誠信信息化建設，提高(gao)聯合(he)懲戒部門對于科(ke)(ke)研(yan)(yan)誠信聯合(he)調查(cha)和(he)懲戒的(de)(de)能力(li)和(he)水(shui)平;

　　從中期發展來(lai)看(kan)，應該(gai)以(yi)科(ke)(ke)研機(ji)構(gou)為主(zhu)導(dao)，提升(sheng)高校、科(ke)(ke)研院所(suo)等(deng)一線科(ke)(ke)研機(ji)構(gou)科(ke)(ke)研誠(cheng)信的(de)治理(li)能力，強化其第一責任主(zhu)體(ti)意(yi)識，并(bing)加強科(ke)(ke)研機(ji)構(gou)內部科(ke)(ke)研誠(cheng)信的(de)宣(xuan)傳教育和調查懲戒，營造良(liang)好的(de)科(ke)(ke)研環境;

　　從長(chang)期發(fa)(fa)展來(lai)看，應該(gai)以(yi)科(ke)(ke)學(xue)共(gong)(gong)同體(ti)(ti)為主導，以(yi)學(xue)會(hui)和行業協會(hui)為依(yi)托，成(cheng)立專(zhuan)門的科(ke)(ke)研誠信建設委(wei)員(yuan)會(hui)，并(bing)按(an)專(zhuan)業分設不同學(xue)科(ke)(ke)領域(yu)的科(ke)(ke)研誠信建設委(wei)員(yuan)會(hui)，以(yi)突出(chu)學(xue)科(ke)(ke)特點，發(fa)(fa)揮(hui)好(hao)科(ke)(ke)學(xue)共(gong)(gong)同體(ti)(ti)的學(xue)術權力治理能(neng)力。最終實現以(yi)科(ke)(ke)學(xue)共(gong)(gong)同體(ti)(ti)自律，科(ke)(ke)研機(ji)構負主責，政(zheng)府頂(ding)層設計且積極(ji)推動為特點的，包(bao)括政(zheng)府、科(ke)(ke)研機(ji)構和科(ke)(ke)學(xue)共(gong)(gong)同體(ti)(ti)合作共(gong)(gong)治的良(liang)好(hao)的科(ke)(ke)研誠信治理新(xin)局面。