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　　作者 | 李俠(xia)(上海(hai)交通大學科(ke)學史與(yu)科(ke)學文化研究院教授)

　　最近一段時期，關于科研誠信的話題再次(ci)(ci)引燃整(zheng)個網(wang)絡。暫且不(bu)論這次(ci)(ci)事(shi)件(jian)最終如何收尾，此次(ci)(ci)爭論的意(yi)義在(zai)于再次(ci)(ci)引發科技界(jie)對于科研誠信的關注與反思。

　　筆(bi)者擔心(xin)的是事件(jian)過后，一(yi)切又回到老(lao)的模式上(shang)去，好像什么都沒有(you)發生過一(yi)樣。為此(ci)，必(bi)須從宏觀層面剖析一(yi)下為何科研(yan)誠信如此(ci)重要，卻又如此(ci)容易出現失(shi)范的原因(yin)。

　　如果不能(neng)從根源處找到(dao)失(shi)范產生的(de)原(yuan)因(yin)，那么科研誠信事件就(jiu)會(hui)像流感一樣，隔一段時間(jian)就(jiu)會(hui)爆發(fa)一次。如果問(wen)題(ti)長期累積(ji)而得(de)不到(dao)妥善處理(li)，最(zui)終會(hui)威脅(xie)到(dao)社會(hui)對科技(ji)共(gong)同體的(de)整體認同，這才是最(zui)讓人擔心的(de)地方(fang)。

　　痛(tong)(tong)定思痛(tong)(tong)，徹底厘清(qing)問題產生的深層結構，這才是我們(men)當下的努力對于未來的意義所(suo)在。

　　在人類社會中，誠(cheng)信(xin)是維持社會秩序的(de)(de)規則(ze)集(ji)合。它的(de)(de)標準結構是，誠(cheng)信(xin)=領(ling)域(yu)+規范。各(ge)行(xing)各(ge)業(ye)的(de)(de)誠(cheng)信(xin)集(ji)合構成了國家(jia)的(de)(de)聲譽資本。基于這種理解，科(ke)研誠(cheng)信(xin)=科(ke)技(ji)領(ling)域(yu)+科(ke)技(ji)規范。

　　科研(yan)誠信(xin)在(zai)(zai)誠信(xin)集合中實在(zai)(zai)是一個新(xin)生(sheng)事(shi)物。在(zai)(zai)破(po)解(jie)(jie)當下(xia)的(de)科研(yan)誠信(xin)困境之前，還需要解(jie)(jie)決(jue)一個關鍵問題，即科研(yan)誠信(xin)的(de)生(sheng)產結構問題。

　　科研誠信不是憑(ping)空產(chan)(chan)生的(de)(de)(de)，它的(de)(de)(de)生產(chan)(chan)鏈條由(you)以(yi)(yi)下三部分(fen)組成(cheng)：生產(chan)(chan)者(科技人員)、成(cheng)果評(ping)價(公共領域的(de)(de)(de)認(ren)定)與(yu)消(xiao)費者(國家(jia)與(yu)社(she)會)。如果科研成(cheng)果被(bei)認(ren)定(真/假、對/錯(cuo)等)，那么由(you)此產(chan)(chan)生的(de)(de)(de)誠信價值一部分(fen)以(yi)(yi)承認(ren)的(de)(de)(de)方式回饋給成(cheng)果的(de)(de)(de)生產(chan)(chan)者，余下部分(fen)被(bei)成(cheng)果的(de)(de)(de)消(xiao)費者分(fen)享。

　　從(cong)這個意義上說(shuo)，成果(guo)一旦在公共領域被認定后，國家擁有成果(guo)的部分誠信價值原本(ben)就是題中應有之意，國家以此積(ji)攢自己的聲譽資本(ben)(無(wu)形資本(ben))。

　　因此，一旦生(sheng)產者(zhe)(zhe)違(wei)規(gui)，導致(zhi)出現科研誠信問題(學術不端)，其獲得的(de)(de)(de)(de)個人價值(zhi)(承認價值(zhi))將被連(lian)本帶利(li)收(shou)回。同時更為嚴重(zhong)的(de)(de)(de)(de)是(shi)，這種行為相當于生(sheng)產者(zhe)(zhe)對國(guo)(guo)家與社會財富的(de)(de)(de)(de)惡(e)意侵占與破壞(國(guo)(guo)家利(li)益受(shou)損)。通常國(guo)(guo)家為了捍衛自己的(de)(de)(de)(de)聲譽與尊嚴，會斷然地(di)對違(wei)規(gui)者(zhe)(zhe)實施嚴厲的(de)(de)(de)(de)懲(cheng)罰。

　　從宏(hong)觀層面來看，科(ke)研誠信問題之所以久(jiu)治(zhi)不愈(yu)，是因為國家誠信陷于公地悲劇(ju)場景所致。

　　眾(zhong)所周知，國家資(zi)產(chan)(chan)(chan)的(de)構成包括兩部分：有(you)形(xing)資(zi)產(chan)(chan)(chan)與無形(xing)資(zi)產(chan)(chan)(chan)。有(you)形(xing)資(zi)產(chan)(chan)(chan)是(shi)指國家通過各行各業的(de)勞動所獲得的(de)所有(you)實(shi)物資(zi)產(chan)(chan)(chan)，產(chan)(chan)(chan)權(quan)明確(que);而無形(xing)資(zi)產(chan)(chan)(chan)則是(shi)指那(nei)些有(you)價值但不(bu)是(shi)以(yi)實(shi)物形(xing)式呈現的(de)資(zi)產(chan)(chan)(chan)，其中聲譽資(zi)本(ben)就(jiu)是(shi)國家所擁有(you)的(de)最重要(yao)無形(xing)資(zi)產(chan)(chan)(chan)之一。

　　在(zai)全球(qiu)化時(shi)代，國(guo)家間(jian)(jian)的(de)交(jiao)往(wang)呈現出指數級(ji)的(de)增(zeng)長，而(er)(er)交(jiao)往(wang)的(de)基(ji)礎(chu)就(jiu)(jiu)(jiu)在(zai)于相(xiang)互(hu)間(jian)(jian)的(de)信(xin)任，信(xin)任的(de)基(ji)礎(chu)則在(zai)于誠(cheng)(cheng)信(xin)，缺(que)乏(fa)誠(cheng)(cheng)信(xin)帶來(lai)的(de)直接后(hou)果就(jiu)(jiu)(jiu)是交(jiao)易(yi)成本大(da)幅提升(sheng)。無形資(zi)產的(de)價值在(zai)擴大(da)的(de)交(jiao)往(wang)世界得到了空前的(de)彰顯，沒(mei)(mei)有誠(cheng)(cheng)信(xin)就(jiu)(jiu)(jiu)沒(mei)(mei)有世界的(de)拓(tuo)展。國(guo)家聲譽基(ji)于國(guo)家誠(cheng)(cheng)信(xin)，而(er)(er)國(guo)家誠(cheng)(cheng)信(xin)又是各(ge)行各(ge)業誠(cheng)(cheng)信(xin)的(de)總和。

　　時至今日，缺乏誠信的歷史欠賬讓我們的很多(duo)行業(ye)仍深受其害：人家(jia)不信任我們的產品質量，為這種刻板印象我們交(jiao)了太多(duo)的學費。

　　因此(ci)，科研(yan)誠(cheng)信(xin)作(zuo)為國家誠(cheng)信(xin)的(de)(de)(de)重(zhong)要組(zu)成部分，實(shi)實(shi)在在地是國家的(de)(de)(de)財富。但是，誠(cheng)信(xin)這(zhe)種資(zi)產的(de)(de)(de)屬(shu)性屬(shu)于公共(gong)物品(pin)，導致其(qi)產權無法界定(ding)，生(sheng)活在這(zhe)個國家里(li)的(de)(de)(de)所(suo)有(you)人(ren)(ren)都有(you)權使(shi)用，這(zhe)就不(bu)可(ke)避免地遭遇公地悲劇的(de)(de)(de)困境，即所(suo)有(you)人(ren)(ren)都想利用它獲(huo)得(de)收益，卻又沒有(you)人(ren)(ren)為它付出(chu)。這(zhe)種局面如果得(de)不(bu)到有(you)效治理(li)，最終必將導致作(zuo)為公共(gong)物品(pin)的(de)(de)(de)科研(yan)誠(cheng)信(xin)面臨破產的(de)(de)(de)威脅。

　　正(zheng)是由于科研誠信的公(gong)共物品(pin)屬性，導致對(dui)于違規(gui)者的懲罰總是不(bu)到位，慷國家之(zhi)慨成(cheng)為違規(gui)懲處時遭遇到的最大難(nan)題。

　　按(an)規則行(xing)事，保衛國(guo)家(jia)的(de)(de)(de)誠信財產，由于(yu)國(guo)家(jia)的(de)(de)(de)主體地位是(shi)虛擬的(de)(de)(de)，導致收益是(shi)不確定的(de)(de)(de)，而(er)潛在(zai)損失(shi)卻是(shi)實在(zai)的(de)(de)(de);懲處(chu)放水，損失(shi)固定，而(er)潛在(zai)收益無限，關(guan)鍵(jian)是(shi)國(guo)家(jia)受損，缺乏實質性的(de)(de)(de)主體責任追究(jiu)。

　　我們不妨看看西方發達國家是如何(he)處理學術不端事(shi)件的(de)，如果學術不端事(shi)件被證實，那么處理起(qi)(qi)來往往是干(gan)凈利(li)索(suo)，手起(qi)(qi)刀落。

　　為什么這(zhe)些發(fa)達國家(jia)會如此干脆，不(bu)是(shi)(shi)由于(yu)(yu)他們高尚或者別的(de)(de)什么特質，而是(shi)(shi)因為他們清楚地(di)認識(shi)到：如果縱容對于(yu)(yu)屬于(yu)(yu)國家(jia)的(de)(de)公共物(wu)品(科研誠信)的(de)(de)侵蝕(shi)，不(bu)果斷處理，將不(bu)可避免地(di)出現(xian)(xian)“破窗效(xiao)應”，即違(wei)規事件的(de)(de)仿效(xiao)與擴散，隨之而來(lai)的(de)(de)是(shi)(shi)共同體(ti)內部(bu)出現(xian)(xian)不(bu)可遏(e)制的(de)(de)道德滑坡現(xian)(xian)象，這(zhe)些都(dou)會危及到本屆(jie)政府的(de)(de)誠信，這(zhe)是(shi)(shi)不(bu)能承(cheng)受的(de)(de)損失。

　　為了避(bi)免(mian)出現這種糟(zao)糕的局面，在事情起(qi)始處就(jiu)嚴格遵(zun)守規范(fan)，按原則執行，看似無(wu)情實(shi)則對于(yu)國(guo)家(jia)的代理者而(er)言收獲了全社會的信任(ren)(ren)與認同，實(shi)則是(shi)政治(zhi)收益最大化的最佳選擇。否則，公眾由信任(ren)(ren)到不(bu)信任(ren)(ren)只一步(bu)之(zhi)遙。這種基于(yu)私利(li)的考(kao)慮，反而(er)阻止了不(bu)信任(ren)(ren)感(gan)的國(guo)際擴散，最終避(bi)免(mian)了國(guo)家(jia)利(li)益受損的局面。

　　同時(shi)，這種處(chu)理方式對于(yu)科技共同體而(er)言也是有益處(chu)的，既捍(han)衛了學術(shu)界的公平(ping)競爭，又有效遏制了可能出現(xian)的道德(de)滑坡現(xian)象。

　　再回到微觀(guan)層面，作(zuo)為科(ke)(ke)研誠(cheng)信的產(chan)出者(zhe)，科(ke)(ke)技人(ren)(ren)員通過自己的科(ke)(ke)研活動，完(wan)成了從(cong)私(si)人(ren)(ren)領域向公共領域的跨越(yue)。一旦其科(ke)(ke)研成果被社會(hui)認定，那么(me)，他將收獲與此相關的利益與榮譽(yu)。從(cong)這個(ge)角度來說，科(ke)(ke)研誠(cheng)信構成了科(ke)(ke)技工作(zuo)者(zhe)個(ge)人(ren)(ren)價值的主要內容(rong)。

　　由于社會在對(dui)其(qi)成果的(de)認定中存(cun)在嚴重(zhong)的(de)信息不(bu)對(dui)稱，這就導致生產者總有(you)弄虛作假或者夸大其(qi)成果價值的(de)冒險性沖動，以此(ci)獲得泡沫學術(shu)資(zi)本(ben)，從而擴大自己獲得社會回報的(de)資(zi)本(ben)基數。

　　一旦這種盜竊(qie)科研誠信的(de)回路建立起(qi)來，就會形成(cheng)收益的(de)正反饋，導致(zhi)違(wei)規(gui)的(de)人在競爭中迅速脫穎而出，即(ji)便(bian)后來發現有(you)問題處理起(qi)來也(ye)是難度(du)極大。

　　當學術規(gui)范的(de)(de)執行與懲處存在治理缺口的(de)(de)時候，就(jiu)會出現(xian)違規(gui)收益大于違規(gui)成(cheng)本的(de)(de)情況(kuang)。

　　如果這種局面(mian)不(bu)能(neng)得到扭(niu)轉，勢必造(zao)成所有(you)個(ge)體(ti)都(dou)趨(qu)向于通過制造(zao)泡沫(mo)資(zi)本肆意侵蝕公(gong)共(gong)誠信庫存的(de)情況。這一(yi)方面(mian)會(hui)導(dao)致(zhi)國家財富(fu)(聲譽)受損，另一(yi)方面(mian)也會(hui)對遵(zun)守規(gui)范(fan)的(de)個(ge)體(ti)形成制度性不(bu)公(gong)平(ping)，最終導(dao)致(zhi)投(tou)機偏好被鎖定在退化路徑上無力(li)自拔。

　　學術(shu)不(bu)端是國(guo)際(ji)學術(shu)界的(de)常(chang)見現(xian)象，區(qu)別(bie)只在于(yu)程度嚴重與否罷了(le)。

　　對(dui)于(yu)中國而言，存(cun)在的(de)問(wen)題在于(yu)對(dui)科研誠信的(de)懲處大多(duo)僅停留在對(dui)個體價值的(de)懲處上，缺少對(dui)作為(wei)國家(jia)財富侵蝕(shi)的(de)懲處，導致(zhi)國家(jia)利益沒有得(de)到合(he)理的(de)關照，造(zao)成懲罰總量不足，這(zhe)是今后亟需加強的(de)。